私募基金备案


私募基金备案流程


1

注册账号

2

管理人登记

3

协会处理

网址: https://ambers.amac.org.cn/cas/login?service=https://ambers.amac.org.cn/web/

2

填写会员代表信息

4

填写管理人基本信息

6

补充信息

中国证券投资基金业协会

所需材料事先知


尽职调查资料清单(以下资料请提交复印件或电子版本)

1、工商行政部门打印的申请机构的全套工商资料,加盖工商部门档案查询专用章。(含最后一次公司变更的全部工商档案)。

2、申请机构成立以来的历次股东会会议纪要及决议,涉及到股权结构变更的需提交股权转让协议(每次的变更必须要有股东会决议)。

3、财务审计报告(满一个会计年度的需要提交)或财务报表。

4、申请机构的公司营业执照副本。

5、银行开户许可证,截止法律意见书出具日的银行账户信息(即现金资产证明,最好保证银行账户现金资产在100万以上)。

6、申请机构最后一次变更后的最新公司章程,历次出资、验资凭证。

7、申请机构经营场所证明(自有产权提供产权证,租赁产权提供租赁合同)。 公司的注册地址和实际办公地址是否在同一个地方?如果不是,需要提交实际办公地址的租赁合同。

8、地址场所照片:(大楼的照片大厦名的;办公室的前台照片要有LOGO;办公司室内照片)

9、申请机构与高管签订的高管聘任协议,与其他员工签订的劳动合同、员工身份证明复印件。

10、所有员工及高管人员的简历。(主要包括工作经历和教育背景)。
最新标注:高管的学历证明需要:请登录中国高等教育学生信息网(学信网)截取电子学历证明或都到学校开具体相关证明,仍无法获取上述证明
文件的,请上传加盖申请机构公章的遗失说明;学历证明要从
初高中开始都要有学历证明。

11、高管人员的基金从业资格凭或考试成绩截图。

12、所有股东的身份信息(机构股东提交营业执照、组织机构代码、公司章程或合伙人协议,自然人股东提交身份证件)。申请机构是否存在股权代持情况,如果有,提交股权代持协议。

13、申请机构是否对外投资并持有其他公司股权(或股份),如果有,需提交该公司营业执照及公司章程复印件;申请机构控股股东及实际控制人是否持有其他公司的股权(或股份),如果有,需提交该公司营业执照及公司章程复印件

14、申请机构已制定的风险管理和内部控制制度。
包括:运营风险控制制度,信息披露制度、机构内部交易制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程制度、私募基金宣传推介、募集规范制度。
从事证券投资业务的管理人还应提交:公平交易制度及从业人员买卖证券申报制度。
同时申请证券投资和股权投资的还需要提供风险隔离制度和资金隔离制度。
(所有制度律师可协助申请机构拟定);

15、(如果存在该情况)基金服务外包协议或拟签订服务外包协议机构的名称。

16、公司组织架构图、各部门人员配置表。(提交电子版本,律师可根据申请机构人员情况协助公司设计组织架构及人员配置);

17、经办律师在尽职调查过程中认为需要补充提交的其他材料。

18、注册资金最少实缴25%;并有100万的银行存款;

私募基金的意义


1、合法化。私募备案使私募机构取得私募牌照,获得合法经营的资格。

2、扩大经营范围。投资类公司通过备案成为正规、合法的私募机构,并获得发行理财产品的资格。

3、增信。私募机构在协会备案以后,协会可对私募机构的经营活动进行监督,这样就可以通过第三方认证的方式增加公众对私募机构的信任程度。

4、规避法律风险。新实施的法律规范效力不可溯及既往,对于投资公司之前所实施的涉嫌违法集资的经营行为,可通过备案“洗白”,而未能通过备案审查的机构则被注销。

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